新余市妇幼保健院

    根据市卫生局《关于印发在新余市卫生局开展风险岗位廉能管理的实施方案》（余卫纪发〔2010〕9号）文件要求，结合我院实际，特制定本实施方案。

    一、指导思想

    以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，党的十七大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕人事管理、财务管理、总务后勤管理、药品器械采购管理等重点岗位和关键环节，运行教育、监督、制度、考核等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，最大限度地降低腐败发生的风险，营造风清气正的良好环境。

    二、目标任务

    按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，从2010年9月起，在市妇幼保健院风险岗位廉能管理工作，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别廉政风险，以“三重一大”为监管重点，通过岗位细化分解任务，有针对性制定并实施相应防范和改进措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的主动预防、超前防范的风险廉能管理机制。切实增强党员干部自觉接受监督、主动参与监督和化解廉能风险的意识，营造风清气正的干事创业环境。

    三、主要内容

    围绕权力运行和监督制约，从岗位、科室、单位“三个层次”，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等可能引发腐败的风险问题，科学划分“三级”风险等级，一级较重，二级次之，三级较轻，有针对性地制定和实施相应防控措施，通过前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

    四、实施范围

    风险岗位廉能管理的实施范围是：院领导、医院各科室及科室负责人。

    五、方法步骤

    召开班子会、干部职工动员大会、举办专题培训等形式，广泛宣传和学习省、市关于风险岗位廉能管理的有关文件、资料，教育和引导广大党员干部全面理解风险岗位廉能管理的重大意义、指导思想、基本内容、工作目标、方法步骤和工作要求，提高思想认识，切实增强每一位党员干部参与风险岗位廉能管理的自觉性和主动性。要充分利用报纸、广播、网络、宣传栏等载体，在网上开设“风险岗位廉能管理”专栏，宣传廉能管理工作的目的意义、工作动态以及好经验、好做法。

    结合岗位职能，按照“理清岗位职权－确定风险岗位－排查廉能风险－规范工作流程－公示接受监督”的步骤，做好风险查找工作。

    １、理清岗位职权。对照相关属地法律法规规定，结合机构改革，本着“职权法定、程序法定”的原则，对岗位权力事项进行认真梳理，明确三个方面内容：一是岗位有哪几项实实在在的权力；二是各项权力的含义；三是行使这些权力的基本依据和规定。（9月底前）

    ２、规范工作流程，在理清岗位职权、查找岗位风险同时，对工作流程进行优化和再造。按照廉洁、效能、便民的原则，制定风险岗位工作流程图（表），由各科室汇总后报院领导小组办公室审核备案（10月中旬前）

    ３、确定风险岗位。结合岗位职权，围绕岗位职责、业务流程、制度执行和外部环境等方面认真开展比对分析，对重点风险岗位，如重大决策、资金管理、药品器械采购、工程建设、后勤采购等岗位，明确医院的风险岗位。（10月中旬前）

    ４、排查廉能风险。风险点，即权力在行使过程中可能发生问题的关键点、节点。具体表述为：每项权力在行使过程中，因什么原因（情况），会发生什么问题。主要有三个方面的内容：一是梳理业务流程，二是查找风险点，三是描述风险点。各单位和局机关各科室要按岗位、科室、单位、领导班子成员排查廉能风险。采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、群众提、互相找、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、问卷调查等专用监督渠道和手段，从单位科室及个人的岗位职责、业务流程、制度执行和外部环境等方面逐一排查，找全找准廉能风险点。一是岗位职责风险。结合单位科室和岗位职责要求，重点排查领导班子及其成员在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉能风险；各职能科室履行职责中可能存在的廉能风险；资金流量大、业务频率高、项目相对密集、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉能风险。还要针对不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。二是业务流程风险。结合单位、科室业务特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为，即由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能导致权力失控和行为失范的因素。三是制度机制风险。结合管理权限，查找本单位、本部门的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务或业务活动，是否覆盖权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源（点），确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。四是工作效率风险。结合各个岗位职责的要求，查找工作中存在的“肠埂阻”而影响工作效率提升的各类因素，即自由裁量权行使中可能存在的廉能风险，人为设置各种条件和门槛，甚至办事拖拉、怠工、业务能力不强所造成的效率低下的结果。五是外部环境风险。重点重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。（10月中旬前）。

    （1）查找岗位风险点。以岗位为基础，坚持全员参与的原则，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险点及其表现形式，梳理报所在科室审定，并确定风险等级。

    （2）查找内设科室风险点。针对科室职责定位和各个重要岗位，查找出本科室业务流程、制度机制等方面存在或可能存在廉政风险点，并认真细化、分析风险点的内容和表现形式，梳理报单位党政组织审核，并确定风险等级。

    （3）查找单位风险点。结合单位部门工作职责定位，在岗位、科（室）查找风险点的基础上，查找单位廉能风险点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由单位班子会议研究决定，并确定风险等，在本单位范围内进行公示。

    5、确定风险等级。按风险发生概率或可能造成危害损失程度确定出廉能风险点等级。一般可分为三个等级：一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良影响或一定经济损失的风险。

加强廉能管理，根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对一级风险点，在分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对二级风险点，在科室负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对三级风险点，由科室负责人直接管理负责（10月中旬前）。

    ６、汇总、公示和上报。将单位和包括领导干部在内的各个工作岗位查找的廉能风险点和防范措施进行分类汇总，经单位党政联席会议审核后，在单位、网上同时进行公示，并在公示后将本单位廉能风险点和防范措施连同《实施意见》一同上报局纪委备审。领导小组办公室将对确定的风险岗位、查找的廉能风险，逐项逐条地审查把关。对风险性质定位不准确的，或廉能风险查找不深入、不全面和表述不准确的予以退回限期完善（10月底前）。

    ７、制定防范措施。医院依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作程序及工作标准，针对查找出的廉能风险点情况，从业务工作流程上，制定针对性和可操性较强的有效管用措施，做到岗位职责明确、廉能风险清楚、防范措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪时，使每一个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应有的监督制约（10月底前）

    ８、制订廉能风险点防范措施的基本程序

    （１）制订岗位廉能风险点防范措施。由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制廉能风险的具体措施和办法，由所在科室集体审定，科室负责人把关、签字。

    （2）制订科室廉能风险点防范措施。科室针对岗位人员提出制订的防范措施（办法）进行梳理，归类汇总，修改完善，科室会议讨论后上报领导小组办公室审定，并统一流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

    （3）制订单位廉能风险点防范措施。医院认真研究分析本单位存在的共性问题，在岗位、科室制订的防范措施的基础上，讨论修订医院廉能风险防范措施，进一步健全完善防控风险的相关规定制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成风险岗位廉能管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。防控措施在院内进行公示，并报局纪委备案。

     9、制订廉能风险点防范措施的具体要求。有一个风险点，就要有一个相对应的防范措施；防范措施须具体管用，有针对性和可操作性；防范措施制定后，要建立岗位权力行使（廉能）风险防范一览表。

    10、建立廉能风险信息档案。医院将查找到的廉能风险登记汇总，填写廉能风险识别防控表（见附表1）和个人廉能风险识别防控表（见附表2），建立台帐，形成廉能风险信息档案（10月底前）。

围绕前一阶段排查确定的各类风险点、风险等级，各风险岗位干部职工有针对性地研究制定具体防范和改进措施，报所在科室审定。医院对所属科室的防范和改进措施进行汇总，经医院党政班子集体研究后在一定范围内公示，接受监督。各科室制定的防范和改进措施要报医院领导小组办公室备审。

    在此基础上，各科室要对照《实施方案》，认真落实风险防范的各项措施，发挥“三道防线”对廉能风险的防范作用，防止腐败行为发生（12月上旬前）。

    主要工作：

    1、前期预防。前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是立足于预防风险和保护干部，注重事前防范，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。

    2、中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、信访举报、网络举报、行政投诉、电子监察、民主评议政风行风、政风行风热线、市长热线、定期自查、专项检查、抽查督导等手段，构建风险监控网络，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，做好监控结果的运用，以便采取相应的后期处置办法，避免问题的扩大化、严重化。

    3、后期处置。后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。

医院制定实施的廉能管理措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，突出针对性、动态性和预防性，防止腐败行为和效能低下情形的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

    1、制定风险岗位廉能管理检查考核办法。医院风险岗位廉能管理领导小组采取动态考核、阶段检查、部门评估等方式，对各科室进行检查考核，考核分为优秀、良好、及格和不及格四个等次。对组织实施成效明显的科室和个人予以表彰，对落实不力的科室和个人进行通报或责任追究。

    2、各科室根据考核评估结果，纠正存在的问题，制定防范和改进措施。加强对现行制度的梳理分析，提出加强和改进的意见建议。并认真梳理汇总后，连同本年度廉能管理工作总结、下年度工作计划，报医院领导小组办公室。

    3、院风险岗位廉能管理领导小组办公室总结医院廉能管理工作，形成书面总结报告，经院风险岗位廉能管理领导小组研究审定后报市卫生局风险岗位廉能管理领导小组办公室。（2011年1月28日前）

    六、工作要求

    （一）加强领导，精心组织。在党政领导统一指导下，市妇幼保健院成立领导小组，组长：胡敏，常务副组长：葛凌，副组长：周建国、简敏、傅建平、邵军晖、陈爱劳，成员：各科室负责人，领导小组下设办公室，由简敏兼办公室主任。坚持医院主要领导负总责、分管领导各负其责、全体干部职工积极参与的领导体制和工作机制，各科室负责人为各自廉政风险防范管理工作第一责任人，切实履行“一岗双责”职责，带头查找岗位风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的风险岗位廉能管理，确保风险岗位廉能管理工作全面有效推行，确保预防腐败各项任务落到实处。各科室要把推行风险岗位廉能管理作为反腐倡廉建设的一项重大政治任务列入重要议事日程，周密安排部署，认真组织实施。

    （二）注重结合，务求实效。推行风险岗位廉能管理是对惩防体系建设和预防腐败工作的进一步强化，是在各项业务工作中加强党风廉政建设的有效措施。要立足实际，创新思路、创新方法，坚持把开展风险岗位廉能管理与单位贯彻落实党风廉政建设责任紧密结合起来；与科室业务工作紧密结合起来；与推行党务政务公开紧密结合起来；与创业服务年活动紧密结合起来；与解决涉及群众利益的突出问题紧密结合起来，统筹推进，力求取得实效。